查找:                      转第 显示法宝之窗 格式优化文本 下载下载 收藏收藏 打印打印 转发转发 小字 小字 大字 大字
外商投资期货公司管理办法
Measures for the Administration of Foreign-Funded Futures Companies
【发布部门】 中国证券监督管理委员会【发文字号】 中国证券监督管理委员会令第149号
【发布日期】 2018.08.24【实施日期】 2018.08.24
【时效性】 现行有效【效力级别】 部门规章
【法规类别】 证券监督管理新用户注册送59元彩金与市场监管
【全文】法宝引证码CLI.4.320579    

中国证券监督管理委员会令
(第149号)



  经国务院批准,现公布《外商投资期货公司管理办法》,自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席:刘士余
2018年8月24日


  第一条 为适应期货市场对外开放需要,加强和完善对外商投资期货公司的监督管理,根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》有关规定,制定本办法。

  第二条 本办法所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司5%以上股权的期货公司。

  第三条 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出新用户注册送59元彩金依法对外商投资期货公司实施监督管理。

  第四条 外商投资期货公司的名称、组织形式、注册资本、组织新用户注册送59元彩金的设立及职责等,应当符合《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定。

  第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:
  (一)持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管新用户注册送59元彩金或者行政、司法机关的重大处罚;
  (二)管理层具有良好的专业素质和管理能力;
  (三)具有健全的内部控制制度和风险管理体系;
  (四)具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平;
  (五)中国证监会规定的其他审慎性条件。
  有关联关系的多个境外股东合计持有期货公司5%以上股权的,每个境外股东均应具备上款所列条件。

  第六条 除通过中国境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情形外,境外投资者通过投资关系、协议或其他安排,实际控制期货公司5%以上股权的,应当转为直接持股。
  单独或与关联方、一致行动人共同实际控制期货公司5%以上股权的境外投资者,应当具备本办法第五条规定的条件。

  第七条 境外股东应当以自由兑换货币出资。境外股东累计持有的(包括直接持有和间接控制)外商投资期货公司股权比例,应当符合国家注册送彩金期货业对外开放的安排。

  第八条 外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。
  外商投资期货公司的高级管理人员须在中国境内实地履职。

  第九条 境外新用户注册送59元彩金设立外商投资期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并向中国证监会提出申请。除应当向中国证监会提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外,还应当提交下列文件:
  (一)申请前3年该境外新用户注册送59元彩金经审计的财务报表;
  (二)该境外新用户注册送59元彩金所在国家或者地区相关监管新用户注册送59元彩金或者中国证监会认可的新用户注册送59元彩金出具的注册送彩金该境外新用户注册送59元彩金是否具备本办法第五条第一款第一项及《

  ······

法宝用户,请登录后查看全部内容。
还不是用户?点击单篇购买;单位用户可在线填写“申请试用表”申请试用或直接致电400-810-8266成为法宝付费用户。
©北大法宝:(www.pkulaw.cn)专业提供法律信息、法学知识和法律软件领域各类解决方案。北大法宝为您提供丰富的参考资料,正式引用法规条文时请与标准文本核对
欢迎查看所有产品和服务。法宝快讯:如何快速找到您需要的检索结果?    法宝V5有何新特色?
本篇【法宝引证码CLI.4.320579      关注法宝动态:  



博聚网